ASIC

ASIC

dacă o entitate îndeplinește definiția ‘companie străină’ din secțiunea 9 din Legea corporațiilor din 2001 (legea corporațiilor) – adică, în general, o companie înregistrată în afara Australiei – aceasta trebuie să fie înregistrată la ASIC pentru a-și desfășura activitatea în Australia.

dacă nu sunteți sigur dacă entitatea dvs. îndeplinește definiția unei companii străine care desfășoară activități în Australia, vă recomandăm să obțineți propriul sfat. Corporațiile singurele, autoritățile publice scutite și organismele necorporate care s-au format în afara Australiei și nu pot deține proprietăți, sau pot da în judecată sau pot fi acționate în judecată în conformitate cu legea locului lor de formare, nu sunt companii străine.

această fișă de informații (INFO 32) discută:

• cum să se înregistreze ca o companie străină în Australia
• obligațiile în curs de desfășurare ale unei companii străine înregistrate
• depunerea documentelor ca o companie din Noua Zeelandă.

cum să vă înregistrați ca o companie străină în Australia

Pasul 1 – Asigurați-vă că numele pe care doriți să îl înregistrați este disponibil

puteți utiliza numai un nume care nu este identic cu numele unei companii sau afaceri existente în Australia. Utilizați căutarea noastră de disponibilitate a numelui de verificare pentru a vedea dacă numele dorit este disponibil.

unele cuvinte și fraze nu pot fi folosite fără aprobarea unui ministru al Guvernului Australian. Exemplele includ:

• ‘societatea de construcții’
• ‘trust’
• ‘Universitatea’
• ‘camera de comerț’.

nu puteți utiliza cuvinte care ar putea induce în eroare oamenii cu privire la activitățile entității. Aceasta include nume care sugerează o legătură cu guvernul Australian, familia regală britanică sau o organizație ex-service în care o astfel de conexiune nu există.

de asemenea, putem refuza un nume dacă este considerat ofensator sau sugerează o activitate ilegală. Pentru mai multe informații despre numele companiei și cuvintele restricționate, consultați Fișa de informații 71 disponibilitatea numelui companiei (INFO 71).

chiar dacă înregistrăm un nume pentru dvs., o companie cu un nume similar poate lua măsuri legale împotriva dvs. Este responsabilitatea dvs. să fiți conștienți de orice nume similare care vă pot afecta numele.

de asemenea, trebuie să vă asigurați că numele dvs. nu încalcă mărcile comerciale existente. Vizitați site-ul WEB IP Australia pentru a căuta mărci comerciale existente.

rezervarea unui nume de companie

dacă nu sunteți gata să vă înregistrați entitatea ca companie străină în Australia, dar doriți să vă asigurați că un nume este disponibil, puteți aplica pentru a-l rezerva prin formularul de depunere 410 cerere de rezervare a unui nume.

dacă aprobăm cererea dvs., vom rezerva numele timp de două luni. Dacă doriți să prelungiți această perioadă, va trebui să aplicați pentru a rezerva din nou numele.

nu vom rezerva un nume pentru o perioadă lungă de timp, deoarece acest lucru împiedică alte persoane să folosească numele în mod legitim.

Pasul 2 – completați formularul 402

pentru a înregistra o entitate ca societate străină, completați formularul 402 cerere de înregistrare ca societate străină. Trebuie să furnizați informații generale despre compania propusă și cum va fi condusă. Există un ghid detaliat la sfârșitul formularului pentru a vă ajuta să îl completați.

dacă numele propus nu este disponibil, Vă vom respinge cererea și puteți solicita o rambursare a taxei de cerere.

Pasul 3 – includeți documente justificative

o mare parte din cererile de înregistrare a companiilor străine sunt întârziate sau refuzate deoarece nu conțin documentația corectă. Trebuie să vă asigurați că toate documentele justificative îndeplinesc cerințele.

dacă orice document pentru depunere nu este în limba engleză, trebuie să furnizați o traducere rezonabilă în limba engleză.

când depuneți formularul 402, trebuie să includeți:

• o copie certificată actuală a certificatului de constituire sau înregistrare al entității
• o copie certificată actuală a Constituției entității
• un memorandum de numire a agentului local sau împuternicire în favoarea agentului local
• un memorandum care să ateste competențele anumitor directori.

1. O copie certificată actuală a certificatului de constituire sau de înregistrare al entității

certificatul (sau documentul similar) trebuie să fi fost eliberat de Autoritatea de conducere de la locul de Constituire care exercită funcții similare cu ASIC (echivalentul ASIC). Copia trebuie:

• să fie certificat ca copie conformă cu echivalentul ASIC
• să fie datat cu cel mult trei luni înainte de a fi primit de noi, cu excepția cazului în care permitem o perioadă mai lungă.

dacă nu se poate obține o copie certificată a unui certificat de încorporare sau înregistrare, vom accepta, de asemenea, o copie certificată (în conformitate cu cerințele de mai sus) a:

• un certificat de bună stare
• un certificat de stare
• un certificat de existență legală sau
• un certificat de stare actuală.

2. O copie certificată actuală a Constituției entității

copia Constituției trebuie să includă toate modificările care au afectat Constituția până la data primirii acesteia de către ASIC. Copia trebuie să fie certificată ca copie fidelă cu cel mult trei luni înainte de a fi depusă la ASIC de către:

• echivalentul ASIC
• un notar public sau
• o declarație pe propria răspundere care este jurată în conformitate cu cerințele legale ale jurisdicției în care este făcută. În cazul în care declarația este jurată în Australia, aceasta trebuie făcută de un director sau secretar al entității.

dacă entitatea nu are o constituție sau este obligată prin alte mijloace de guvernare, trebuie să furnizați o declarație scrisă în acest sens și, dacă este posibil, să descrieți legislația care guvernează administrarea entității. Această declarație trebuie să fie semnată de un funcționar al entității și să aibă o semnătură originală.

3. În acest scop poate fi utilizat un memorandum de numire a agentului local sau o împuternicire în favoarea agentului local

formularul 418 Memorandum de numire a agentului local. Memorandumul sau procura trebuie să fie executate de către entitate sau în numele acesteia. Acesta trebuie să precizeze numele, adresa și data numirii agentului local care este:

• o persoană fizică sau o companie australiană
• rezidentă în Australia
• autorizată să accepte, în numele companiei străine, servicii de proces și notificări.

în cazul în care Memorandumul sau procura, inclusiv formularul 418, este depusă de un terț în numele societății străine propuse, acesta trebuie să furnizeze, de asemenea, o copie a documentului care le autorizează.

pentru a verifica documentul de autorizare, trebuie să depuneți formularul 403 verificarea copiei documentului de autorizare în numele unei societăți străine, executarea unui document de numire a unui agent local.

4. Un memorandum care să ateste competențele anumitor directori

dacă lista directorilor din formularul 402 include directorii care sunt rezidenți în Australia și membrii unui consiliu local de administrație, trebuie să depuneți un memorandum care să prezinte competențele acestora.

Pasul 4 – formularul de depunere 402 cu taxa și documentele justificative

formularul 402 trebuie să fie semnat de un director sau secretar al companiei străine propuse sau de agentul local al companiei străine propuse.

formularul 402 trebuie depus cu taxa aplicabilă. Pentru valoarea corectă a taxei, consultați Fișa de informații 30 taxe pentru documentele depuse în mod obișnuit (INFO 30).

trimiteți formularul completat 402 și documentele justificative la:

Australian Securities and Investments Commission
PO Box 4000
Gippsland Mail Center VIC 3841

odată ce cererea dvs. a fost procesată și aprobată, vă vom trimite un certificat de înregistrare și numărul dvs. de înregistrare Australian (ARBN).

obligațiile în curs ale unei companii străine înregistrate

odată înregistrată, o companie străină are obligații în curs.

dacă compania dvs. străină operează un fond de pașapoarte străine notificat, aceasta va avea obligații continue față de fond, inclusiv responsabilități de raportare către ASIC. Pentru mai multe informații, consultați Ghidul de reglementare 138 fonduri pentru pașapoarte străine (RG 138).

menținerea unui sediu social

trebuie să mențineți un sediu social în Australia care este deschis în fiecare zi lucrătoare de la cel puțin 10 am la 12 pm și 2 pm la 4 pm. Acest lucru este cu excepția cazului în care notificați ASIC cu privire la orele alternative ale sediului social.

un reprezentant al companiei dvs. trebuie să fie prezent la sediul social ori de câte ori este deschis.

Afișați numele companiei

trebuie să afișați numele companiei în afara fiecărui birou și loc de afaceri care este deschis publicului.

cu excepția cazului în care compania dvs. este o bancă sau o altă instituție autorizată care acceptă depozite, aceasta trebuie să afișeze:

• locul său de origine
• la sediul său social, mențiunea ‘sediu social’
• notificare privind răspunderea limitată a membrilor săi (în cazul în care denumirea societății nu se încheie cu ‘Limited’ sau ‘Ltd’).

afișează corect ARBN-ul

trebuie să afișezi numele companiei și ARBN-ul pe toate documentele oficiale. Aceasta include instrumente negociabile publicate sau semnate în jurisdicție.

dacă compania dvs. este un operator de fonduri pentru pașapoarte străine notificat, trebuie să includeți și numărul de înregistrare al Fondului pentru pașapoarte străine notificat (Nfpfrn) pentru fond și orice alt număr unic alocat fondului de către ASIC.

dacă depuneți un formular pe hârtie și atașamente, trebuie să îndepliniți, de asemenea, cerințele privind dimensiunea și calitatea hârtiei, culoarea textului și marginile. Aflați mai multe despre formularele de hârtie de cazare.

cu excepția cazului în care societatea este o bancă sau o altă instituție care acceptă depozite, fiecare document și instrument public trebuie să includă, de asemenea:

• locul de origine
• Notificarea răspunderii limitate a membrilor săi, dacă este cazul (în cazul în care numele societății nu se termină cu ‘Limited’ sau ‘Ltd’).

unele abrevieri sunt permise. Acestea includ:

• pentru Australian – ‘ Aust.’
• pentru înregistrat – ‘ Regd.’
• pentru numărul – ‘Nu.’
• pentru numărul corpului înregistrat Australian – ‘ARBN’ sau ‘A. R. B. N.’
• pentru numărul de înregistrare al Fondului pentru pașapoarte străine notificate – ‘NFPFRN’ sau ‘N. F. P. F. R. N.’

utilizați un agent local

o companie străină înregistrată trebuie să aibă întotdeauna un agent local. Agentul local al unei companii străine înregistrate:

• este responsabil pentru orice obligații pe care compania trebuie să le îndeplinească
• poate fi răspunzătoare pentru orice încălcare sau penalizare.

dacă agentul dvs. local încetează să mai acționeze ca agent, trebuie să numiți altul. Un agent local poate fi numit de:

• un memorandum de numire (formularul 418 poate fi utilizat în acest scop) sau o împuternicire executată în mod corespunzător de către sau în numele companiei străine
• formularul 404 notificarea schimbării agentului unei companii străine pentru numirea noului agent.

dacă formularul 418 este executat de un terț în numele societății străine, trebuie să depuneți și Formularul 403, împreună cu o copie a documentului care autorizează terțul. O companie străină poate avea mai mult de un agent local în același timp.

stabilirea unui registru de sucursale al membrilor

o companie străină înregistrată care are capital social ar putea avea nevoie să stabilească un registru de sucursale al membrilor în Australia.

dacă un membru rezident Australian vă solicită să vă înregistrați acțiunile într-un registru de sucursale, trebuie să le înregistrați sau să stabiliți un registru de sucursale în termen de o lună de la solicitare. Nu puteți întrerupe Registrul sucursalei fără consimțământul membrului.

dacă un membru solicită în scris înregistrarea acțiunilor sale într-un alt registru, trebuie să eliminați acțiunile membrului din registrul sucursalei și să înregistrați aceste acțiuni în registrul solicitat de membru.

depune documente la ASIC

declarație anuală

o societate străină înregistrată trebuie să depună o declarație anuală cel puțin o dată pe an calendaristic și în termen de o lună de la data adunării generale anuale (AGA). În cazul în care locul de constituire al societății nu îi impune să dețină o AGA, vă sugerăm să depuneți declarația anuală în același timp în fiecare an calendaristic.

ar trebui să utilizați formularul 406 declarația anuală a unei companii străine pentru a depune declarația anuală a companiei dvs. Formularul trebuie să fie însoțit de taxa necesară: vezi INFO 30.

situații financiare

societățile străine înregistrate trebuie să depună situații financiare la ASIC cel puțin o dată pe an calendaristic. Timpul dintre situațiile financiare nu poate fi mai mare de 15 luni.

situațiile financiare sunt alcătuite din:

• o copie a bilanțului companiei, a Declarației de profit și pierdere și a situației fluxurilor de numerar (toate până la sfârșitul ultimului exercițiu financiar)
• formularul 405 pentru verificarea situațiilor financiare ale unei companii străine
• orice alte documente cerute de lege la locul de constituire al companiei.

o companie străină care operează un fond notificat pentru pașapoarte străine trebuie să depună o copie a raportului financiar al fondului respectiv pentru anul respectiv, întocmit în conformitate cu cerințele de raportare financiară ale economiei de origine și o copie a raportului fiecărui auditor care se referă la raportul financiar.

o companie străină care deține o licență de Servicii Financiare australiene (AFS) și se bazează pe instrumentul 2016/186 al societăților ASIC (licențiați străini și ADIs) este scutită de obligația de a depune formularul fs70 Declarația de profit și pierdere a licențiatului Australian de servicii financiare și bilanțul și Formularul fs71 raportul auditorului pentru licențiatul AFS, atâta timp cât licențiatul AFS al companiei străine depune formularul 405 cu situațiile sale financiare și raportul unui auditor.

o companie străină care se bazează pe scutirea oferită în cadrul Instrumentului ASIC Corporations (Foreign-Controlled Company Reports) 2017/204 nu trebuie să depună situații financiare la ASIC. În schimb, compania trebuie să depună Formularul 406.

se aplică taxe de întârziere dacă documentele sunt depuse în afara perioadei de depunere.

păstrarea la zi a detaliilor dvs.

dacă se schimbă detalii despre compania dvs., directorii acesteia sau agentul local, trebuie să ne anunțați.

Tabelul 1 enumeră modificările pe care le puteți face și documentele pe care trebuie să le depuneți. Cu excepția notificărilor privind o schimbare a programului de lucru al agentului local sau al sediului social, ne puteți notifica și despre aceste modificări folosind formularul 406.

Tabelul 1: Formulare de utilizat pentru a notifica ASIC despre modificări

schimbare	formular
compania numește un agent local	formularul 403, formularul 404 și Formularul 418
Compania își schimbă numele, Constituția sau puterile directorilor Australieni rezidenți	formularul 409 Notificarea modificării detaliilor unei companii străine sau a unui organism Australian înregistrat
Compania își schimbă programul de lucru (în Australia) sau adresa (în Australia sau locul de înmatriculare)	formularul 489 notificarea schimbării sediului social sau a programului de lucru al unui organism înregistrat
modificarea detaliilor directorilor, inclusiv a numirilor	formularul 490 notificarea schimbării directorilor unui organism înregistrat
Schimbarea la agentul local sau detaliile acestora	formular 404
compania stabilește un registru de sucursale în Australia, modifică locația acelui registru sau întrerupe Registrul	formularul 408 Notificare privind Registrul unei societăți străine înregistrate în conformitate cu secțiunea 601CM
compania își încetează activitatea în Australia, este lichidată sau este radiată	formularul 407 Notificarea încetării, lichidării sau dizolvării unei companii străine sau a unui organism Australian înregistrat

depunerea documentelor ca o companie din Noua Zeelandă

companiile din Noua Zeelandă care sunt înregistrate ca companii străine în Australia nu trebuie să depună anumite documente.

pentru mai multe informații, consultați depunerea documentelor ca o companie din Noua Zeelandă.

unde pot obține mai multe informații?

• RG 138 fonduri pentru pașapoarte străine
• Contactați-Ne online sau sunați la 1300 300 630 (în Australia) sau +61 3 5177 5407 (în afara Australiei).

Notă importantă

vă rugăm să rețineți că această fișă de informații este un rezumat care vă oferă informații de bază despre un anumit subiect. Nu acoperă întreaga lege relevantă cu privire la acest subiect și nu înlocuiește sfaturile profesionale.

de asemenea, trebuie să rețineți că, deoarece această fișă de informații evită limbajul juridic ori de câte ori este posibil, ar putea include unele generalizări cu privire la aplicarea legii. Unele prevederi ale legii menționate au excepții sau calificări importante. În majoritatea cazurilor, circumstanțele dvs. particulare trebuie luate în considerare la stabilirea modului în care legea vi se aplică.

aceasta este Fișa de informații 32 (INFO 32), emisă în iulie 2018. Fișele informative oferă îndrumări concise cu privire la un anumit proces sau problemă de conformitate sau o prezentare generală a orientărilor detaliate.