ASIC

ASIC

se uma entidade satisfaz a definição de’ empresa estrangeira ‘ na seção 9 da Lei das corporações de 2001 (Lei das corporações) – ou seja, geralmente, uma empresa registrada fora da Austrália – ela deve ser registrada na ASIC para continuar os negócios na Austrália.

se você não tiver certeza se sua entidade satisfaz a definição de uma empresa estrangeira que opera na Austrália, recomendamos obter seus próprios conselhos. Corporações únicas, autoridades públicas isentas e órgãos não incorporados que foram formados fora da Austrália e não podem possuir propriedade, ou processar ou ser processados de acordo com a lei de seu local de formação, não são empresas estrangeiras.

Esta folha de informações (INFO 32) discute:

• como registrar como uma empresa estrangeira na Austrália
• em curso obrigações de uma registrados empresa estrangeira
• alojamento documentos como uma empresa da Nova Zelândia.

Como registrar como uma empresa estrangeira na Austrália

Passo 1 – Garantir o nome que você deseja registrar está disponível

Você só pode usar um nome que não é idêntico ao nome de uma empresa já existente ou de negócios na Austrália. Use nossa pesquisa verificar disponibilidade de nomes para ver se o nome desejado está disponível.Algumas palavras e frases não podem ser usadas sem a aprovação de um ministro do governo australiano. Os exemplos incluem:

• ‘sociedade de construção’
• ‘trust’
• ‘university’
• ‘chamber of commerce’.

você não pode usar palavras que possam enganar as pessoas sobre as atividades da entidade. Isso inclui Nomes que sugerem uma conexão com o governo australiano, A Família Real britânica ou uma organização de ex-serviço onde tal conexão não existe.

também podemos recusar um nome se for considerado ofensivo ou sugerir atividade ilegal. Para obter mais informações sobre nomes de empresas e palavras restritas, consulte a folha de informações 71 disponibilidade do nome da Empresa (Informações 71).

mesmo que registremos um nome para você, uma empresa com um nome semelhante pode tomar medidas legais contra você. É sua responsabilidade estar ciente de quaisquer nomes semelhantes que possam afetar seu nome.

você também deve se certificar de que seu nome não infrinja nenhuma marca registrada existente. Visite o site da IP Australia para procurar marcas comerciais existentes.

Reservando um nome de empresa

Se você não está pronto para registrar sua entidade como uma empresa estrangeira na Austrália, mas deseja certificar-se de que um nome está disponível, você pode aplicar para a reserva, mediante a apresentação de Formulário 410 pedido de reserva de um nome.

se aprovarmos sua inscrição, reservaremos o nome por dois meses. Se você deseja estender esse período, você precisará se inscrever para reservar o nome novamente.

não reservaremos um nome por um longo período, pois isso impede que outras pessoas usem o nome legitimamente.Etapa 2 – Preencha o formulário 402

para registrar uma entidade como empresa estrangeira, preencha o formulário 402 pedido de registro como empresa estrangeira. Você precisa fornecer informações gerais sobre a empresa proposta e como ela será executada. Há um guia detalhado no final do formulário para ajudá-lo a concluí-lo.

se o nome proposto não estiver disponível, rejeitaremos sua inscrição e você poderá solicitar um reembolso da taxa de inscrição.

Passo 3-incluir documentos comprovativos

uma alta proporção de pedidos de registro de empresas estrangeiras são atrasados ou recusados porque não contêm a documentação correta. Você deve garantir que todos os seus documentos comprovativos atendam aos requisitos.

se qualquer documento para alojamento não estiver em inglês, você deve fornecer uma tradução razoável para o inglês.

quando você hospeda o formulário 402, você também deve incluir:

• uma corrente de cópia autenticada do certificado de entidade de incorporação ou registo
• uma corrente de cópia autenticada da entidade constituição
• um memorando de nomeação de agente local ou procuração em favor do agente local
• um memorando informando os poderes de certos diretores.

1. Uma cópia autenticada atual do certificado de incorporação ou registro da entidade

o certificado (ou documento similar) deve ter sido emitido pela autoridade governante no local de incorporação que exerce funções semelhantes às ASIC (‘equivalente ASIC’). A cópia deve:

• ser certificado como uma cópia verdadeira pelo equivalente ASIC
• ser datado não mais do que três meses antes de ser recebido por nós, a menos que permitamos um período mais longo.

Se uma cópia autenticada do certificado de incorporação ou registo não pode ser obtido, também, aceitar uma cópia autenticada (em conformidade com os requisitos acima) de:

• um certificado de boa posição
• um certificado de estado
• um certificado de existência legal, ou
• um certificado de posição atual.

2. Uma cópia autenticada atual da Constituição da entidade

a cópia da Constituição deve incluir todas as emendas que afetaram a constituição até a data em que é recebida pela ASIC. A cópia deve ser certificada como cópia verdadeira no máximo três meses antes de ser apresentada à ASIC por:

• o equivalente ASIC
• um notário público, ou
• uma declaração devidamente testemunhada que é Juramentada de acordo com os requisitos legais da jurisdição onde é feita. Se a declaração for Juramentada na Austrália, ela deve ser feita por um diretor ou secretário da entidade.

se a Entidade não tiver uma constituição ou estiver vinculada por algum outro meio de governança, você deve fornecer uma declaração por escrito para esse efeito e, se possível, descrever a legislação que rege a administração da entidade. Esta declaração deve ser assinada por um titular da entidade e ter uma assinatura original.

3. Um memorando de nomeação do agente local ou procuração em favor do agente local

formulário 418 Memorando de nomeação do agente local pode ser usado para esse fim. O memorando ou procuração deve ser executado por, ou em nome da entidade. Deve indicar o nome, o endereço e a data de compromisso do agente local que é:

• um indivíduo ou uma empresa Australiana
• residente na Austrália
• autorizado a aceitar, em nome da empresa estrangeira, serviço de processo e avisos.

se o memorando ou procuração, incluindo o formulário 418, estiver sendo apresentado por terceiros em nome da empresa estrangeira proposta, eles também devem fornecer uma cópia do documento que os autoriza.

para verificar o documento de autorização, você deve apresentar o formulário 403 verificação de cópia do documento que autoriza em nome de uma empresa estrangeira, a execução de um documento que nomeia um agente local.

4. Um memorando declarando os poderes de certos diretores

se a lista de diretores no formulário 402 incluir diretores residentes na Austrália e membros de um conselho de administração local, você deve apresentar um memorando que descreva seus poderes.

Etapa 4 – apresentar o formulário 402 com a taxa e os documentos comprovativos

o formulário 402 deve ser assinado por um diretor ou secretário da empresa estrangeira proposta ou pelo agente local da empresa estrangeira proposta.

o formulário 402 deve ser apresentado com a taxa aplicável. Para o valor correto da taxa, consulte a folha de informações 30 taxas para documentos comumente apresentados (informações 30).

envie o formulário preenchido 402 e os documentos comprovativos para:

Australian Securities and Investments Commission
PO Box 4000
Gippsland Mail Center VIC 3841

depois que sua inscrição for processada e aprovada, enviaremos um certificado de registro e seu número de corpo registrado Australiano (ARBN).

obrigações em curso de uma empresa estrangeira registada

uma vez registada, uma empresa estrangeira tem obrigações em curso.Se a sua empresa estrangeira operar um fundo de passaporte estrangeiro notificado, ela terá obrigações contínuas com o fundo, incluindo relatar responsabilidades à ASIC. Para obter mais informações, consulte o Guia regulatório 138 fundos de passaporte estrangeiro (RG 138).

mantenha uma sede social

você deve manter uma sede na Austrália que está aberta todos os dias úteis, pelo menos das 10h às 12h e das 14h às 16h. Isso é a menos que você notifique a ASIC sobre o horário de funcionamento alternativo.

um representante da sua empresa deve estar presente na Sede social sempre que estiver aberto.

exibir o nome da sua empresa

você deve exibir o nome da empresa fora de todos os escritórios e locais de negócios abertos ao público.

a Menos que a sua empresa seja um banco ou outro autorizado da instituição depositária, que deverá, também, apresentar:

• seu lugar de origem
• na sua sede, as palavras ‘sede’
• aviso de responsabilidade limitada de seus membros (se o nome da empresa não termina em “Limitada” ou “Lda’).

exiba seu ARBN corretamente

você deve exibir o nome da sua empresa e ARBN em todos os documentos públicos. Isso inclui instrumentos negociáveis publicados ou assinados na jurisdição.

se a sua empresa for uma operadora notificada do foreign passport fund, você também deve incluir o número de registro do foreign Passport Fund notificado (NFPFRN) para o fundo e qualquer outro número exclusivo alocado ao fundo pela ASIC.

se você estiver hospedando um formulário de papel e anexos, Você também deve atender aos requisitos de tamanho e qualidade do Papel, Cor do texto e margens. Saiba mais sobre a hospedagem de formulários em papel.

a menos que a empresa seja um banco ou outra instituição de Depósito, todos os documentos e instrumentos públicos também devem incluir:

• seu local de origem
• Aviso de Responsabilidade Limitada de seus membros, se aplicável (se o nome da empresa não terminar em ‘Limited’ ou ‘Ltd’).

algumas abreviações são permitidas. Estes incluem:

• para Australiano- ‘ Aust.’
• para registrado – ‘ Regd.’
• para o número – ‘ não.’
• para Austrália Registrado Corpo de Número de ‘ARBN” ou “A. R. B. N.’
• para Notificado Passaporte Estrangeiro Fundo de Número de Registo – ‘NFPFRN’ ou ‘N. F. P. F. R. N.’

Use um agente local

uma empresa estrangeira registrada deve sempre ter um agente local. O agente local de uma empresa estrangeira registrada:

• é responsável por quaisquer obrigações que a empresa deve cumprir
• pode ser responsável por quaisquer violações ou penalidades.

se o seu agente local parar de atuar como agente, você deve nomear outro. Um agente local pode ser nomeado por:

• um memorando de compromisso (Formulário 418 pode ser usado para esta finalidade) ou de uma procuração devidamente executadas por ou em nome da empresa estrangeira
• Formulário 404 Notificação de alteração para agente de uma empresa estrangeira para nomear o novo agente.

se o formulário 418 for executado por um terceiro em nome da empresa estrangeira, Você também deve apresentar o formulário 403, juntamente com uma cópia do documento que autoriza o terceiro. Uma empresa estrangeira pode ter mais de um agente local ao mesmo tempo.

estabelecer um registro de filial de membros

uma empresa estrangeira registrada que tem capital social pode precisar estabelecer um registro de filial de membros na Austrália.

se um membro residente Australiano solicitar que você registre suas ações em um registro de filial, você deve registrá-las ou estabelecer um registro de filial dentro de um mês após a solicitação. Você não pode descontinuar o registro da filial sem o consentimento do membro.

se um membro solicitar por escrito que você registre suas ações em outro registro, você deve remover as ações do membro do registro da filial e registrar essas ações no registro solicitado pelo Membro.

apresentar documentos com ASIC

retorno anual

uma empresa estrangeira registrada deve apresentar um retorno anual pelo menos uma vez a cada ano civil e dentro de um mês após a data da Assembleia Geral Anual (AGM). Se o local de incorporação da empresa não exigir que ela mantenha um AGM, sugerimos apresentar o retorno anual ao mesmo tempo a cada ano civil.

você deve usar o formulário 406 retorno anual de uma empresa estrangeira para apresentar o retorno anual da sua empresa. O formulário deve ser acompanhado da taxa exigida: consulte informações 30.

demonstrações financeiras

empresas estrangeiras registradas devem apresentar demonstrações financeiras com a ASIC pelo menos uma vez a cada ano civil. O tempo entre as demonstrações financeiras não pode ser superior a 15 meses.

as demonstrações financeiras são constituídas por:

• uma cópia do balanço da empresa, declaração de lucros e perdas, e a demonstração dos fluxos de caixa (todos até ao final do último exercício)
• Formulário 405 Instrução para verificar demonstrações financeiras de uma empresa estrangeira
• quaisquer outros documentos exigidos por lei, no local da companhia de incorporação.

uma empresa estrangeira que opera um fundo de passaporte estrangeiro notificado deve apresentar uma cópia do relatório financeiro desse fundo para o ano, preparada de acordo com os requisitos de relatório financeiro da economia doméstica e uma cópia do relatório de cada auditor relacionado ao relatório financeiro.

Uma empresa estrangeira que detém um Australiano de serviços financeiros (AFS) e carta de condução depende de ASIC Empresas (Estrangeiras Licenciados e ADIs) Instrumento 2016/186 é isenta de ter que apresentar Formulário de FS70 Australiana de serviços financeiros licenciado declaração de lucros e perdas e do balanço e a Forma FS71 relatório do Auditor para AFS licenciado, desde que a empresa estrangeira AFS licenciado lojas Formulário 405 com suas demonstrações financeiras e o parecer do auditor.

uma empresa estrangeira que se baseia no alívio fornecido pelo instrumento ASIC Corporations (Foreign-Controlled Company Reports) 2017/204 não precisa apresentar demonstrações financeiras com a ASIC. Em vez disso, a empresa deve apresentar o formulário 406.

aplicam-se taxas atrasadas se os documentos forem apresentados fora do período de hospedagem.

mantendo seus dados atualizados

se os detalhes sobre sua empresa, seus diretores ou o agente local mudarem, você DEVE nos informar.

a Tabela 1 lista as alterações que você pode fazer e os documentos que você deve apresentar. Exceto para notificações sobre uma mudança de agente local ou horário de funcionamento registrado, você também pode nos notificar sobre essas alterações usando o formulário 406.

Quadro 1: Formas de usar para notificar ASIC de alterações

Mudança	Formulário
A empresa nomeia um agente local	Formulário 403, Formulário 404 e Formulário 418
A empresa altera a sua denominação, constituição ou residente Australiano administração poderes	Formulário 409 Notificação de alteração de detalhes de uma empresa estrangeira, ou de um registo Australiano corpo
A empresa muda a sua sede estatutária horas (na Austrália) ou endereço (na Austrália ou o lugar de incorporação)	Formulário de 489 a Notificação de mudança de sede ou escritório horas de um corpo registrados
a Mudança de diretores os detalhes, incluindo compromissos	490 Formulário de Notificação de alteração para administração de um corpo registrados
Altere para o local do agente ou a seus detalhes	Formulário 404
A empresa estabelece um ramo de registo na Austrália, muda o local em que se registar ou interrompe-se a registar	408 Formulário de Notificação em relação ao registo de uma marca registada empresa estrangeira ao abrigo da secção 601CM
A empresa deixa de negócios na Austrália, é liquidada ou cancelada	Formulário 407 Notificação de cessação, liquidação ou dissolução de uma empresa estrangeira ou registrado Australiano corpo

Alojamento documentos como uma empresa da Nova Zelândia

Nova Zelândia empresas que são registrados como empresas estrangeiras na Austrália não devem apresentar certas documento.

para obter mais informações, consulte documentos de hospedagem como uma empresa da Nova Zelândia.

Onde posso obter mais informações?

• RG 138 fundos de passaporte estrangeiro
• entre em contato conosco online ou ligue para 1300 300 630 (dentro da Austrália) ou +61 3 5177 5407 (fora da Austrália).

aviso importante

observe que esta folha de informações é um resumo que fornece informações básicas sobre um tópico específico. Não abrange toda a lei relevante em relação a esse tópico, e não substitui o aconselhamento profissional.

você também deve observar que, como esta folha de informações evita a linguagem legal sempre que possível, ela pode incluir algumas generalizações sobre a aplicação da lei. Algumas disposições da lei referida têm exceções ou Qualificações importantes. Na maioria dos casos, suas circunstâncias particulares devem ser levadas em consideração ao determinar como a lei se aplica a você.

esta é a folha de informações 32 (informações 32), emitida em julho de 2018. As folhas de informações fornecem orientações concisas sobre um processo específico ou problema de conformidade ou uma visão geral de orientações detalhadas.