5 Tips for Measuring Compliance Program Effectiveness
het evalueren van het succes van uw corporate compliance programma kan moeilijk zijn. En veel te veel bedrijven bepalen simpelweg het succes van deze inspanningen door hun anonieme rapportagetools te monitoren. Echter, gewoon het volgen van deze rapporten is niet genoeg.
de Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) rapporteerde als onderdeel van een wereldwijde fraudestudie dat ongeveer 39 procent van de incidenten die in 2016 werden gevolgd, werden ontdekt door rapportagemechanismen — wat betekent dat bijna twee derde niet werd ontdekt. En dat aantal daalt met ongeveer 10 procentpunten voor bedrijven met minder dan 100 werknemers.
bezorgd dat je gedragscode het niet doet? Neem vandaag nog contact op.
hoewel rapportage een onschatbare tool is, moet elke echte evaluatie van de compliance-inspanningen van uw bedrijf het hele programma beoordelen.
als onderdeel van een informatiegids die is ontwikkeld om de effectiviteit van nalevingsprogramma ‘ s te helpen meten, stelt het Office of Inspector General van het U. S. Department of Health and Human Services dat een voldoende uitgebreid nalevingsprogramma zeven elementen zal bevatten:
- normen, beleid en procedures
- Compliance Program administration
- Screening en evaluatie van werknemers, verkopers en andere agenten
- Communicatie, Onderwijs en opleiding over compliancekwesties
- Monitoring, audit, en interne rapportagesystemen
- Discipline voor niet-naleving
- onderzoeken en corrigerende maatregelen
en De Gids biedt een aantal metrics die kunnen worden gebruikt om het succes van elk van deze componenten te volgen.
weliswaar zijn de aanbevolen maatstaven in de gids in de eerste plaats gericht op organisaties in de gezondheidszorg, maar deze algemene beginselen en richtingen kunnen gemakkelijk worden aangepast aan bijna elke bedrijfstak.
Hoe Kan Uw Bedrijf Uw Huidige Compliance-Programma Evalueren?
analyseer training
idealiter heeft uw organisatie al een compliance trainingsprogramma en MOET u aan het einde van elke educatieve sessie werknemers testen op hun bewaarde kennis. Follow-up een paar maanden later om te zien of de belangrijke informatie daadwerkelijk werd bewaard.
ook na een opleidingscampagne trends in het melden van wangedrag evalueren. Is er een toename of afname van gemelde incidenten na afloop van een sessie? Deze schommelingen kunnen helpen bij het identificeren van de waarde van het programma.
doe enquêtes
naast deze trainingsevaluaties moet uw bedrijf jaarlijkse enquêtes houden waarin relevante gegevens over uw complianceprogramma ‘ s worden vastgelegd. Stel vragen rond ethiek en organisatiebeleid om de attitudes van werknemers te peilen en krijg een eerlijk beeld van de bestaande cultuur van uw bedrijf.
registreer ook de reacties van werknemers met betrekking tot waargenomen wangedrag en vergelijk deze resultaten met de rapportagegeschiedenis. Als werknemers aanzienlijk meer wangedrag zien dan ze melden, Heeft uw nalevingsprogramma waarschijnlijk wat werk nodig.
Poolinformatie
Kijk naar gegevensbronnen buiten uw afdeling compliance en ethiek om het algehele succes te evalueren. Coördineer bijvoorbeeld met uw human resources-team om vragen te stellen over ethiek en compliance tijdens aanwervingsprocedures, exit-interviews en prestatie-evaluaties.
door het aantal opgenomen ziektedagen, diefstalincidenten, klachten over schadeloosstelling van werknemers en ongevallen bij te houden, kan uw bedrijf meer inzicht krijgen in de Algemene bedrijfscultuur en trends gemakkelijker volgen.
praat met managers
volgens de eerder genoemde ACFE-enquête zijn klokkenluiders het meest geneigd fraude te melden bij hun directe leidinggevenden of bedrijfsleiders — ongeveer 38% van de gevallen. Niet alleen moeten deze business leaders voorbereid zijn op hoe ze op een probleem reageren, maar ze kunnen ook vaak direct inzicht geven in de bedrijfscultuur.
deze managers actief laten documenteren welke problemen of zorgen hen aan de orde zijn gesteld. Met formele procedures kan uw organisatie consistente details verzamelen over incidenten en termijnen, zodat u meer inzicht krijgt in trends.
Krijg hulp van buitenaf
nu de federale, staats-en lokale regelgeving routinematig wordt aangenomen en gewijzigd, en met handhavingsinstanties die regelmatig beleid en procedurele updates uitgeven, kan het handhaven van de naleving voelen als het raken van een bewegend doel.
gezien de strijd om op de hoogte te blijven van al deze constante veranderingen, overweeg dan om samen te werken met externe leveranciers of experts om te helpen bij het beheren en ontwerpen van een flexibel complianceprogramma dat tegemoet kan komen aan deze veranderende verwachtingen.
de volgende stap
er zijn een aantal factoren waarmee rekening moet worden gehouden bij het evalueren van de waarde en het succes van uw bestaande compliance-programma. Door een holistische aanpak te volgen en regelmatig de attitudes en kennis van uw personeel te beoordelen, kan uw bedrijf beter de algehele gezondheid van uw bedrijfscultuur bepalen en acties identificeren die een positieve impact hebben op compliance.
Laatste Artikelen
Meer Inzichten