규정 준수 프로그램 효과 측정을위한 5 가지 팁

규정 준수 프로그램 효과 측정을위한 5 가지 팁

기업 규정 준수 프로그램의 성공을 평가하는 것은 어려울 수 있습니다. 그리고 너무 많은 기업은 단순히 자신의 익명보고 도구를 모니터링하여 이러한 노력의 성공을 결정합니다. 그러나 이러한 보고서를 추적하는 것만으로는 충분하지 않습니다.

공인 사기 심사관 협회는 글로벌 사기 연구의 일환으로 2016 년에 추적 된 사건의 약 39%가보고 메커니즘에 의해 발견되었으며,이는 거의 3 분의 2 가 그렇지 않다는 것을 의미합니다. 그리고 그 숫자는 직원 수가 100 명 미만인 회사의 경우 약 10%포인트 떨어집니다.

보고는 귀중한 도구이지만 회사의 준수 노력에 대한 진정한 평가는 전체 프로그램을 검토해야합니다.

규정 준수 프로그램의 효과를 측정하기 위해 개발 된 리소스 가이드의 일환으로 미국 보건 복지부의 감찰관은 충분히 포괄적 인 규정 준수 프로그램에 7 가지 요소가 포함될 것이라고 주장합니다:

1. 표준,정책 및 절차
2. 준수 프로그램 관리
3. 직원,공급업체 및 기타 대리인의 심사 및 평가
4. 준수 문제에 대한 커뮤니케이션,교육 및 훈련
5. 모니터링,감사 및 내부 보고 시스템
6. 비준수에 대한 징계
7. 조사 및 치료 조치

가이드는 이러한 각 구성 요소의 성공을 추적하는 데 사용할 수 있는 여러 메트릭을 제공합니다.

틀림없이,가이드에 의해 제시된 권장 지표는 주로 의료 기관을 대상으로하지만,이러한 일반 원칙과 방향은 거의 모든 산업에 쉽게 적용 할 수 있습니다.

귀사는 귀사의 현재 규정 준수 프로그램을 어떻게 평가할 수 있습니까?

교육 분석

조직에 이미 규정 준수 교육 프로그램이 마련되어 있는 것이 이상적이며 각 교육 세션이 끝날 때 직원이 보유한 지식을 테스트해야 합니다. 중요한 정보가 실제적으로 유지되면 보기 위하여 나중에 약간 달을 철저히 구명하십시요.

마찬가지로 교육 캠페인 후 부정 행위 보고 추세를 평가합니다. 세션이 종료된 후 보고된 인시던트의 증가 또는 감소가 있습니까? 이러한 변동은 프로그램의 가치를 식별하는 데 도움이 될 수 있습니다.

설문 조사 실시

이러한 교육 평가와 함께 귀하의 비즈니스는 준수 프로그램을 둘러싼 관련 세부 정보를 캡처하는 연례 설문 조사를 실시해야 합니다. 직원의 태도를 측정하고 회사의 기존 문화에 대한 정직한 견해를 얻기 위해 윤리 및 조직 정책을 둘러싼 질문을하십시오.

또한 관찰된 부정행위에 대한 직원들의 반응을 기록하고 이러한 결과를 보고 기록과 비교한다. 직원들이 보고하는 것보다 훨씬 많은 양의 위법 행위를 보고 있다면,준수 프로그램에 약간의 작업이 필요할 것입니다.

풀 정보

컴플라이언스 및 윤리 부서 외부의 데이터 소스를 확인하여 전반적인 성공을 평가하십시오. 예를 들어 인적 자원 팀과 협력하여 채용 절차,퇴장 인터뷰 및 성과 평가 중에 윤리 및 규정 준수를 둘러싼 질문을하십시오.

또한,촬영 병가,도난 사건,근로자 보상 불만 및 사고의 수를 추적하여,당신의 사업은 전반적인 기업 문화에 대한 추가 통찰력을 수집하고 더 쉽게 동향을 추적 할 수 있습니다.

관리자와 대화

앞서 언급 한 설문 조사에 따르면 내부 고발자는 직속 상사 또는 회사 임원에게 사기를 신고 할 가능성이 가장 높으며 약 38%의 사례입니다. 뿐만 아니라 이러한 비즈니스 리더는 문제에 대응하는 방법에 대한 준비를해야 할,하지만 그들은 종종 기업 문화에 대한 직접적인 통찰력을 제공 할 수 있습니다.

이 관리자들은 그들에게 제기 된 문제 또는 우려 사항을 적극적으로 문서화하도록합니다. 공식적인 절차를 통해 조직은 인시던트 및 시간 프레임 전반에 걸쳐 일관된 세부 정보를 수집하여 추세에 대한 추가 가시성을 제공 할 수 있습니다.

외부 도움 받기

연방,주 및 지역 규정이 정기적으로 통과되고 개정되고 집행 기관이 정기적으로 정책 및 절차 업데이트를 발행하면 규정 준수를 유지하는 것이 움직이는 표적을 치는 것처럼 느껴질 수 있습니다.

이러한 모든 지속적인 변화와 나란히 머물고 투쟁을 감안할 때,이러한 변화 기대를 수용 할 수있는 유연한 준수 프로그램을 관리하고 설계 할 수 있도록 외부 공급 업체 또는 전문가와 협력하는 것이 좋습니다.

다음 단계

기존 규정 준수 프로그램의 가치와 성공을 평가할 때 고려해야 할 여러 가지 요소가 있습니다. 전체적인 접근 방식을 취하고 정기적으로 인력의 태도와 지식을 평가함으로써 비즈니스는 기업 문화의 전반적인 상태를 더 잘 파악하고 규정 준수에 긍정적 인 영향을 미치는 행동을 식별 할 수 있습니다.