コンプライアンス-プログラムの有効性を測定するための5つのヒント

コンプライアンス-プログラムの有効性を測定するための5つのヒント

企業のコンプライアンスプログラムの成功を評価するのは難しい場合があります。 そして、あまりにも多くの企業は、単に彼らの匿名のレポートツールを監視することによって、これらの努力の成功を決定します。 しかし、単にこれらのレポートを追跡するだけでは十分ではありません。

Association of Certified Fraud Examiners(ACFE)は、グローバルな不正調査の一環として、2016年に追跡されたインシデントの約39％が報告メカニズムによって発見されたと報告しました。 そして、その数は、従業員が100人未満の企業では約10％ポイント低下します。

報告は非常に貴重なツールですが、あなたの会社のコンプライアンス活動の真の評価は、プログラム全体を確認する必要があります。

コンプライアンスプログラムの有効性を測定するために開発されたリソースガイドの一部として、米国保健福祉省の監察官事務所は、十分に包括的なコ:

1. 基準、ポリシー、および手順
2. コンプライアンスプログラム管理
3. 従業員、ベンダーおよびその他のエージェントのスクリーニングおよび評価
4. コンプ9638>調査と是正措置

そして、ガイドは、これらの各コンポーネントの成功を追跡するために使用できるいくつかの指標を提供しています。

確かに、ガイドによって提示された推奨指標は、主に医療機関を対象としていますが、これらの一般的な原則と指示は、ほぼすべての業界に容易に適

現在のコンプライアンスプログラムをどのように評価できますか？

トレーニングの分析

理想的には、組織にはすでにコンプライアンストレーニングプログラムが用意されており、各教育セッションの最後に保持されている知識について従業員をテストする必要があります。 重要な情報が実際に保持されたかどうかを確認するために数ヶ月後にフォローアップ。

同様に、訓練キャンペーンの後に不正行為報告の傾向を評価する。 セッションが終了した後に報告されたインシデントの増加または減少はありますか？ これらの変動は、プログラムの価値を特定するのに役立ちます。

調査の実施

これらのトレーニング評価と一緒に、あなたのビジネスは、コンプライアンスプログラムに関する関連する詳細をキャプチャする年次調査 従業員の態度を測定し、あなたの会社の既存の文化の正直な眺めを得るために倫理および組織の方針を囲む質問をしなさい。

また、観察された不正行為に関する従業員の回答を記録し、これらの結果を報告履歴と比較します。 従業員が報告しているよりもかなり高い量の不正行為を見ている場合は、コンプライアンスプログラムにはおそらくいくつかの作業が必要です。

プール情報

コンプライアンス-倫理部門以外のデータソースを調べて、全体的な成功を評価します。 たとえば、人事チームと調整して、採用手続き、退出面接、業績評価の際に倫理とコンプライアンスに関する質問をします。

さらに、病気の日数、盗難事件、労働者補償の苦情、事故を追跡することにより、ビジネスは全体的な企業文化への追加の洞察を収集し、傾向をより簡単に追跡することができます。

マネージャーと話す

先に述べたACFEの調査によると、内部告発者は直接の上司や会社の幹部に詐欺を報告する可能性が最も高く、約38％のケースがあります。 これらのビジネスリーダーは、問題に対応する方法について準備する必要があるだけでなく、企業文化への直接の洞察を提供することができます。

これらの管理者に、彼らに提起された問題や懸念を積極的に文書化させる。 正式な手順を導入することで、組織はインシデントや時間枠にわたって一貫した詳細を収集し、傾向をさらに可視化できます。

外部の助けを得る

連邦、州、および地方の規制が日常的に通過および修正され、執行機関が定期的にポリシーおよび手続きの更新を発行すると、コンプ

これらの絶え間ない変化のすべてに遅れないようにするための闘争を考えると、これらの変化する期待に対応できる柔軟なコンプライアンスプログ

次のステップ

既存のコンプライアンスプログラムの価値と成功を評価する際には、いくつかの要因を考慮する必要があります。 全体的なアプローチをとり、従業員の態度や知識を定期的に評価することで、企業文化の全体的な健全性をよりよく判断し、コンプライアンスにプラスの影響を与える行動を特定することができます。