5 vinkkiä Compliance Program efficiency
yrityksen compliance-ohjelman onnistumisen arviointi voi olla vaikeaa. Ja aivan liian monet yritykset yksinkertaisesti määrittävät näiden ponnistelujen onnistumisen valvomalla nimettömiä raportointivälineitään. Kuitenkin, Pelkkä seuranta nämä raportit ei riitä.
Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) raportoi osana maailmanlaajuista petostutkimusta, että noin 39 prosenttia vuonna 2016 seuratuista tapauksista paljastui raportointimekanismien avulla — eli lähes kaksi kolmasosaa ei ollut. Ja se määrä laskee noin 10 prosenttiyksikköä alle 100 työntekijän yrityksissä.
Oletko huolissasi siitä, ettei ohjelmasi toimi? Ota yhteyttä tänään.
vaikka raportointi on korvaamaton työkalu, yrityksen vaatimustenmukaisuuden arvioinnissa on tarkasteltava koko ohjelmaa.
osana resurssioppasta, joka on kehitetty auttamaan vaatimustenmukaisuusohjelmien tehokkuuden mittaamisessa, Yhdysvaltain terveys-ja Ihmispalveluministeriön ylitarkastajan toimisto toteaa, että riittävän kattava vaatimustenmukaisuusohjelma sisältää seitsemän osatekijää:
- standardit, toimintatavat ja menettelyt
- Compliance program-ohjelman hallinto
- työntekijöiden, myyjien ja muiden edustajien seulonta ja arviointi
- viestintä, koulutus ja koulutus vaatimustenmukaisuuteen liittyvissä kysymyksissä
- seuranta, tilintarkastus ja sisäiset raportointijärjestelmät
- vaatimustenvastaisuuden Kuri
tutkimukset ja korjaavat toimenpiteet
ja opas tarjoaa joukon mittareita, joiden avulla voidaan seurata kunkin osatekijän onnistumista.
oppaan suosittelemat mittarit on tosin suunnattu ensisijaisesti terveydenhuollon organisaatioille, mutta näitä yleisiä periaatteita ja ohjeita voidaan helposti soveltaa lähes kaikkiin toimialoihin.
Miten Yrityksesi Voi Arvioida Nykyistä Compliance-Ohjelmaasi?
Analysointikoulutus
Ihannetapauksessa organisaatiollasi on jo compliance-koulutusohjelma, ja sinun tulisi testata työntekijöidesi säilyttämät tiedot jokaisen koulutuskerran lopussa. Seuraa muutaman kuukauden kuluttua, onko tärkeää tietoa todella säilynyt.
samoin arvioidaan väärinkäytösten raportoinnin kehityssuuntauksia koulutuskampanjan jälkeen. Lisääntyykö vai väheneekö ilmoitettujen tapausten määrä istunnon päätyttyä? Nämä vaihtelut voivat auttaa tunnistamaan ohjelman arvon.
tee kyselyjä
näiden koulutusarviointien ohessa yrityksesi tulisi tehdä vuosittain kyselyjä, joissa kerätään asiaankuuluvat tiedot compliance-ohjelmistasi. Esitä eettisiin kysymyksiin ja organisaatiopolitiikkaan liittyviä kysymyksiä arvioidaksesi työntekijöiden asenteita ja saadaksesi rehellisen kuvan yrityksesi olemassa olevasta kulttuurista.
kirjaa myös työntekijöiden vastaukset havaituista väärinkäytöksistä ja vertaa näitä tuloksia raportointihistoriaan. Jos työntekijät näkevät huomattavasti suurempia määriä väärinkäytöksiä kuin he raportoivat, compliance-ohjelmasi luultavasti tarvitsee jonkin verran työtä.
Pool information
Hakeudu compliance and ethics-osaston ulkopuolisiin tietolähteisiin arvioidaksesi kokonaismenestystä. Koordinoi esimerkiksi henkilöstöryhmäsi kanssa kysymyksiä etiikasta ja vaatimustenmukaisuudesta rekrytointimenettelyjen, poistumishaastattelujen ja suoritusarviointien aikana.
seuraamalla sairauspäivien, varkaustapausten, työntekijöiden korvausvalitusten ja tapaturmien määrää yrityksesi voi kerätä lisää tietoa yrityksen yleisestä kulttuurista ja seurata helpommin trendejä.
puhu esimiehille
edellä mainitun ACFE: n tutkimuksen mukaan ilmiantajat ilmoittavat petoksista todennäköisimmin suorille esimiehilleen tai yritysjohtajille — noin 38 prosenttia tapauksista. Ei vain nämä yritysjohtajat täytyy olla valmis miten vastata kysymykseen, mutta ne voivat usein tarjota suoraa tietoa yrityskulttuurin.
pyydä näitä johtajia aktiivisesti dokumentoimaan heille esitettyjä kysymyksiä tai huolenaiheita. Kun muodolliset menettelyt ovat käytössä, organisaatiosi voi kerätä yhtenäisiä tietoja tapahtumien ja aikataulujen välillä, mikä lisää näkyvyyttä trendeihin.
Hanki ulkopuolista apua
liittovaltion, osavaltion ja paikallisten säädösten rutiininomainen läpivienti ja muuttaminen ja kun täytäntöönpanoviranomaiset julkaisevat säännöllisesti toimintaperiaatteita ja menettelytapoja koskevia päivityksiä, noudattamisen ylläpitäminen voi tuntua kuin osuisi liikkuvaan kohteeseen.
koska on vaikea pysyä ajan tasalla kaikista näistä jatkuvista muutoksista, harkitse yhteistyötä ulkopuolisten myyjien tai asiantuntijoiden kanssa, jotta voit hallita ja suunnitella joustavan vaatimustenmukaisuusohjelman, joka vastaa näihin muuttuviin odotuksiin.
seuraava vaihe
on useita tekijöitä, jotka on otettava huomioon arvioitaessa nykyisen compliance-ohjelmasi arvoa ja menestystä. Ottamalla kokonaisvaltaisen lähestymistavan ja arvioimalla säännöllisesti työntekijöiden asenteita ja tietämystä yrityksesi voi paremmin määrittää yrityskulttuurin yleisen terveydentilan ja tunnistaa toimet, joilla on myönteinen vaikutus vaatimustenmukaisuuteen.
Viimeisimmät Artikkelit
Hanki Lisää Tietoa