ASIC

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Si una entidad satisface la definición de «empresa extranjera» de la sección 9 de la Ley de Sociedades de 2001 (Ley de sociedades), es decir, generalmente, una empresa registrada fuera de Australia, debe estar registrada en ASIC para realizar negocios en Australia.

Si no está seguro de si su entidad cumple con la definición de una empresa extranjera que realiza negocios en Australia, le recomendamos que obtenga su propio asesoramiento. Las sociedades anónimas, las autoridades públicas exentas y las entidades no constituidas en sociedad constituidas fuera de Australia y que no pueden poseer bienes, ni demandar o ser demandadas de conformidad con la ley de su lugar de formación, no son sociedades extranjeras.

En esta hoja informativa (INFO 32) se analiza:

• cómo registrarse como empresa extranjera en Australia
• obligaciones en curso de una empresa extranjera registrada
• documentos de alojamiento como empresa de Nueva Zelanda.

Cómo registrarse como empresa extranjera en Australia

Paso 1: Asegúrese de que el nombre que desea registrar esté disponible

Solo puede usar un nombre que no sea idéntico al nombre de una empresa o negocio existente en Australia. Utilice nuestra búsqueda de disponibilidad de nombre de comprobación para ver si el nombre que desea está disponible.

Algunas palabras y frases no se pueden usar sin la aprobación de un ministro del gobierno australiano. Los ejemplos incluyen:

• ‘building society»
• «trust»
• «university»
• «chamber of commerce».

No puedes usar palabras que puedan engañar a la gente sobre las actividades de la entidad. Esto incluye nombres que sugieren una conexión con el Gobierno australiano, la Familia Real Británica o una organización de ex-servicio donde dicha conexión no existe.

También podemos rechazar un nombre si se considera ofensivo o sugiere actividad ilegal. Para obtener más información sobre los nombres de las empresas y las palabras restringidas, consulte la Hoja informativa 71 Disponibilidad de nombres de empresas (INFO 71).

Incluso si registramos un nombre para usted, una empresa con un nombre similar puede emprender acciones legales en su contra. Es su responsabilidad estar al tanto de cualquier nombre similar que pueda afectar su nombre.

También debe asegurarse de que su nombre no infrinja ninguna marca comercial existente. Visite el sitio web de IP Australia para buscar marcas existentes.

Reservar un nombre de empresa

Si no está listo para registrar su entidad como empresa extranjera en Australia, pero desea asegurarse de que haya un nombre disponible, puede solicitar su reserva presentando el Formulario 410 Solicitud de reserva de nombre.

Si aprobamos su solicitud, reservaremos el nombre durante dos meses. Si desea extender este período, deberá solicitar la reserva del nombre de nuevo.

No reservaremos un nombre por un largo período porque esto impide que otras personas usen el nombre legítimamente.

Paso 2-Complete el Formulario 402

Para registrar una entidad como empresa extranjera, complete el Formulario 402 Solicitud de registro como empresa extranjera. Debe proporcionar información general sobre la empresa propuesta y cómo se administrará. Hay una guía detallada al final del formulario para ayudarlo a completarlo.

Si su nombre propuesto no está disponible, rechazaremos su solicitud y puede solicitar un reembolso de su tarifa de solicitud.

Paso 3 – Incluir documentos de apoyo

Una alta proporción de solicitudes de registro de empresas extranjeras se retrasan o se rechazan porque no contienen la documentación correcta. Debe asegurarse de que todos sus documentos de respaldo cumplan con los requisitos.

Si algún documento de presentación no está en inglés, debe proporcionar una traducción razonable al inglés.

Cuando presente el Formulario 402, también debe incluir:

• una copia certificada actual del certificado de constitución o registro de la entidad
• una copia certificada actual de la constitución de la entidad
• un memorando de nombramiento del agente local o un poder notarial a favor del agente local
• un memorando que indique los poderes de ciertos directores.

1. Una copia certificada actual del certificado de constitución o registro de la entidad

El certificado (o documento similar) debe haber sido emitido por la autoridad gobernante en el lugar de constitución que ejerza funciones similares a ASIC («equivalente ASIC»). La copia debe:

• estar certificado como copia fiel por el equivalente de ASIC
• estar fechado no más de tres meses antes de que lo recibamos, a menos que permitamos un período más largo.

Si no se puede obtener una copia certificada de un certificado de incorporación o registro, también aceptaremos una copia certificada (de acuerdo con los requisitos anteriores) de:

• un certificado de solvencia
• un certificado de solvencia
• un certificado de existencia legal, o
• un certificado de solvencia actual.

2. Una copia certificada actual de la constitución de la entidad

La copia de la constitución debe incluir todas las enmiendas que hayan afectado a la constitución hasta la fecha en que la ASIC la reciba. La copia debe certificarse como copia fiel no más de tres meses antes de que se presente en ASIC por:

• el equivalente de ASIC
• un notario público, o
• una declaración jurada debidamente atestiguada y jurada de acuerdo con los requisitos legales de la jurisdicción donde se realiza. Si la declaración jurada es jurada en Australia, debe ser hecha por un director o secretario de la entidad.

Si la entidad no tiene una constitución o está vinculada por algún otro medio de gobierno, debe proporcionar una declaración por escrito a tal efecto y, si es posible, describir la legislación que rige la administración de la entidad. Esta declaración debe estar firmada por un funcionario de la entidad y tener una firma original.

3. Para este fin, se podrá utilizar un memorando de nombramiento del agente local o un poder notarial a favor del agente local

Formulario 418 Memorando de nombramiento del agente local. El memorando o poder notarial debe ser ejecutado por la entidad o en su nombre. Debe indicar el nombre, la dirección y la fecha de cita del agente local que es:

• una persona física o una empresa australiana
• residente en Australia
• autorizada a aceptar, en nombre de la empresa extranjera, la notificación y notificación de procesos.

Si el memorando o poder, incluido el Formulario 418, es presentado por un tercero en nombre de la empresa extranjera propuesta, también debe proporcionar una copia del documento que lo autoriza.

Para verificar el documento de autorización, debe presentar el Formulario 403 Verificación de copia del documento de autorización en nombre de una empresa extranjera, ejecución de un documento que designa a un agente local.

4. Un memorando que establece los poderes de ciertos directores

Si la lista de directores en el Formulario 402 incluye directores residentes en Australia y miembros de una junta directiva local, debe presentar un memorando que describa sus poderes.

Paso 4-Presentar el Formulario 402 con la tarifa y los documentos de respaldo

El Formulario 402 debe estar firmado por un director o secretario de la empresa extranjera propuesta, o el agente local de la empresa extranjera propuesta.

El formulario 402 debe presentarse con la tasa aplicable. Para ver el monto correcto de la tarifa, consulte la Hoja Informativa 30 Tarifas para documentos presentados comúnmente (INFO 30).

Envíe el formulario 402 cumplimentado y los documentos justificativos a:

Comisión Australiana de Valores e Inversiones
PO Box 4000
Gippsland Mail Centre VIC 3841

Una vez que su solicitud haya sido procesada y aprobada, le enviaremos un certificado de registro y su Número de Registro Civil Australiano (ARBN).

Obligaciones en curso de una empresa extranjera registrada

Una vez registrada, una empresa extranjera tiene obligaciones en curso.

Si su empresa extranjera opera un fondo de pasaportes extranjeros notificado, tendrá obligaciones continuas con el fondo, incluidas las responsabilidades de informar a ASIC. Para obtener más información, consulte la Guía Reguladora 138 Fondos de pasaportes extranjeros (RG 138).

Mantener una oficina registrada

Usted debe mantener una oficina registrada en Australia, que está abierto todos los días hábiles a partir de al menos 10 am a 12 pm y de 2 pm a 4 pm. Esto es a menos que notifique a ASIC de horarios alternativos de oficina registrada.

Un representante de su empresa debe estar presente en el domicilio social siempre que esté abierto.

Mostrar el nombre de su empresa

Debe mostrar el nombre de la empresa fuera de cada oficina y lugar de negocios que esté abierto al público.

A menos que su empresa sea un banco u otra institución receptora de depósitos autorizada, también debe mostrar:

• su lugar de origen
• en su domicilio social, las palabras «domicilio social»
• aviso de la responsabilidad limitada de sus miembros (si el nombre de la empresa no termina en «Limited» o «Ltd»).

Mostrar correctamente su ARBN

Debe mostrar el nombre de su empresa y el ARBN en todos los documentos públicos. Esto incluye los títulos negociables publicados o firmados en la jurisdicción.

Si su empresa es un operador de fondos de pasaportes extranjeros notificado, también debe incluir el Número de Registro de Fondos de Pasaportes Extranjeros Notificado (NFPFRN) para el fondo y cualquier otro número único asignado al fondo por ASIC.

Si va a presentar un formulario en papel y archivos adjuntos, también debe cumplir los requisitos de tamaño y calidad del papel, color del texto y márgenes. Obtenga más información sobre el alojamiento de formularios en papel.

A menos que la empresa sea un banco u otra institución receptora de depósitos, todos los documentos e instrumentos públicos también deben incluir:

• su lugar de origen
• aviso de la responsabilidad limitada de sus miembros, si corresponde(si el nombre de la empresa no termina en «Limited» o «Ltd»).

Se permiten algunas abreviaturas. Estos incluyen:

• en Australia ‘Aust.»
• para Regd registrado.»
• para el número – » No.»
• para el Número de Cuerpo Registrado en Australia – «ARBN» o «A. R. B. N.»
• para el Número de Registro del Fondo de Pasaportes Extranjeros Notificado – «NFPFRN» o » N. F. P. F. R. N.’

Use un agente local

Una empresa extranjera registrada siempre debe tener un agente local. El agente local de una empresa extranjera registrada:

• es responsable de cualquier obligación que la compañía deba cumplir
• puede ser responsable de cualquier incumplimiento o sanción.

Si su agente local deja de actuar como agente, debe designar otro. Un agente local puede ser nombrado por:

• un memorando de nombramiento (se puede usar el Formulario 418 para este fin) o un poder notarial debidamente ejecutado por o en nombre de la empresa extranjera
• Formulario 404 Notificación de cambio al agente de una empresa extranjera para nombrar al nuevo agente.

Si el Formulario 418 es ejecutado por un tercero en nombre de la empresa extranjera, también debe presentar el Formulario 403, junto con una copia del documento que autoriza al tercero. Una empresa extranjera puede tener más de un agente local al mismo tiempo.

Establecer un registro de sucursales de miembros

Una empresa extranjera registrada que tenga capital social puede necesitar establecer un registro de sucursales de miembros en Australia.

Si un miembro residente australiano le solicita que registre sus acciones en un registro de sucursales, debe registrarlas o establecer un registro de sucursales dentro del mes siguiente a la solicitud. No puede interrumpir el registro de sucursales sin el consentimiento del miembro.

Si un miembro solicita por escrito que inscriba sus acciones en otro registro, debe eliminar las acciones del miembro del registro de sucursales y registrar esas acciones en el registro solicitado por el miembro.

Presentar documentos con ASIC

Declaración anual

Una empresa extranjera registrada debe presentar una declaración anual al menos una vez cada año calendario y dentro de un mes después de la fecha de la junta general anual (AGM). Si el lugar de constitución de la compañía no requiere que se realice una junta General de Accionistas, le sugerimos que presente la declaración anual a la misma hora cada año calendario.

Debe usar el Formulario 406 de declaración anual de una empresa extranjera para presentar la declaración anual de su empresa. El formulario debe ir acompañado de la tarifa requerida: ver INFO 30.

Estados financieros

Las empresas extranjeras registradas deben presentar estados financieros con ASIC al menos una vez cada año calendario. El tiempo entre los estados financieros no puede ser superior a 15 meses.

Los estados financieros se componen de:

• una copia del balance general de la compañía, el estado de pérdidas y ganancias y el estado de flujo de efectivo (todos hasta el final del último año financiero)
• Formulario 405 para verificar los estados financieros de una compañía extranjera
• cualquier otro documento requerido por la ley en el lugar de constitución de la compañía.

Una compañía extranjera que opera un fondo de pasaportes extranjeros notificado debe presentar una copia del informe financiero de ese fondo para el año, preparado de acuerdo con los requisitos de información financiera de la economía de origen, y una copia del informe de cada auditor que se relacione con el informe financiero.

Una empresa extranjera que posea una licencia de servicios financieros australianos (AFS) y dependa del Instrumento 2016/186 de ASIC Corporations (Licenciatarios Extranjeros y ADI) está exenta de presentar el Formulario FS70, el estado de pérdidas y ganancias y el balance del licenciatario de servicios financieros australianos y el informe de Auditor del Formulario FS71 para el licenciatario de AFS, siempre que la empresa extranjera licenciataria de AFS presente el Formulario 405 con sus estados financieros y un informe de auditor.

Una empresa extranjera que depende de la compensación proporcionada en virtud del Instrumento 2017/204 de ASIC Corporations (Informes de Empresas Controladas en el extranjero) no tiene que presentar estados financieros con ASIC. En su lugar, la compañía debe presentar el Formulario 406.

Se aplican cargos por demora si los documentos se presentan fuera del período de presentación.

Mantener sus datos actualizados

Si los detalles sobre su empresa, sus directores o el agente local cambian, debe informarnos.

La Tabla 1 enumera los cambios que puede realizar y los documentos que debe presentar. A excepción de las notificaciones sobre un cambio de agente local o de horario de oficina registrada, también puede notificarnos de estos cambios mediante el Formulario 406.

Cuadro 1: Formularios para notificar los cambios a ASIC

Cambio	Formulario
La empresa nombra a un agente local	Formulario 403, Formulario 404 y Formulario 418
La compañía cambia su nombre, constitución o poderes de los directores australianos residentes	Formulario 409 Notificación de cambio de datos de una empresa extranjera o de un organismo australiano registrado
La empresa cambia su horario de oficina registrada (en Australia) o dirección (en Australia o en el lugar de constitución)	Formulario 489 Notificación de cambio de domicilio social u horario de oficina de un organismo registrado
Cambio en los detalles de los directores, incluidos los nombramientos	Formulario 490 Notificación de cambio a directores de un organismo registrado
Cambio en el agente local o sus datos	Formulario 404
La compañía establece un registro de sucursales en Australia, cambia la ubicación de ese registro o anula el registro	Formulario 408 Notificación en relación con el registro de una empresa extranjera registrada bajo la sección 601CM
La compañía deja de operar en Australia, se disuelve o se cancela el registro	Formulario 407 Notificación de cese, liquidación o disolución de una empresa extranjera u organismo australiano registrado

Documentos de presentación como empresa neozelandesa

Las empresas neozelandesas registradas como empresas extranjeras en Australia no tienen que presentar ciertos documentos documento.

Para obtener más información, consulte documentos de alojamiento como empresa de Nueva Zelanda.

¿Dónde puedo obtener más información?

• RG 138 Fondos de pasaportes extranjeros
• Contáctenos en línea o llame al 1300 300 630 (dentro de Australia) o +61 3 5177 5407 (fuera de Australia).

Aviso importante

Tenga en cuenta que esta hoja informativa es un resumen que le brinda información básica sobre un tema en particular. No abarca la totalidad de la legislación pertinente en relación con ese tema y no sustituye al asesoramiento profesional.

También debe tener en cuenta que, debido a que esta hoja de información evita el lenguaje legal siempre que sea posible, puede incluir algunas generalizaciones sobre la aplicación de la ley. Algunas de las disposiciones de la ley a que se hace referencia tienen excepciones o reservas importantes. En la mayoría de los casos, sus circunstancias particulares deben tenerse en cuenta al determinar cómo se aplica la ley a usted.

Esta es la Ficha informativa 32 (INFO 32), publicada en julio de 2018. Las hojas de información proporcionan orientación concisa sobre un proceso específico o una cuestión de cumplimiento o un resumen de orientación detallada.