5 Consejos para Medir la Efectividad del Programa de Cumplimiento
Evaluar el éxito de su programa de cumplimiento corporativo puede ser difícil. Y demasiadas empresas simplemente determinan el éxito de estos esfuerzos monitoreando sus herramientas de informes anónimos. Sin embargo, el simple seguimiento de estos informes no es suficiente.
La Asociación de Examinadores Certificados de Fraude (ACFE, por sus siglas en inglés) informó, como parte de un estudio global de fraude, que aproximadamente el 39 por ciento de los incidentes rastreados en 2016 fueron descubiertos por mecanismos de denuncia, lo que significa que casi dos tercios no lo fueron. Y ese número se reduce en aproximadamente 10 puntos porcentuales para las empresas con menos de 100 empleados.
¿Le preocupa que su programa de código de conducta no esté haciendo el trabajo? Ponte en contacto hoy.
Si bien los informes son una herramienta invaluable, cualquier evaluación verdadera de los esfuerzos de cumplimiento de su empresa deberá revisar todo el programa.
Como parte de una guía de recursos desarrollada para ayudar a medir la eficacia de los programas de cumplimiento, la Oficina del Inspector General del Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos sostiene que un programa de cumplimiento suficientemente completo incluirá siete elementos:
- Estándares, políticas y procedimientos
- Administración del programa de cumplimiento
- Selección y evaluación de empleados, proveedores y otros agentes
- Comunicación, educación y capacitación sobre cuestiones de cumplimiento
- Sistemas de monitoreo, auditoría e informes internos
- Disciplina por incumplimiento
- Investigaciones y medidas correctivas
Y la guía ofrece una serie de métricas que se pueden usar para rastrear el éxito de cada uno de estos componentes.
Es cierto que las métricas recomendadas por la guía están dirigidas principalmente a las organizaciones de atención médica, pero estos principios y direcciones generales se pueden adaptar fácilmente a casi todas las industrias.
¿Cómo Puede Su Empresa Evaluar Su Programa De Cumplimiento Actual?
Analizar la capacitación
Idealmente, su organización ya tendrá un programa de capacitación en cumplimiento, y debe evaluar a los empleados sobre sus conocimientos retenidos al final de cada sesión educativa. Haga un seguimiento unos meses más tarde para ver si la información importante se retuvo realmente.
Del mismo modo, evaluar las tendencias en la denuncia de faltas de conducta después de una campaña de capacitación. ¿Hay un aumento o una disminución de los incidentes notificados después de que haya concluido una sesión? Estas fluctuaciones podrían ayudar a identificar el valor del programa.
Realice encuestas
Junto con estas evaluaciones de capacitación, su empresa debe realizar encuestas anuales que capten detalles relevantes sobre sus programas de cumplimiento. Haga preguntas sobre ética y política organizacional para medir las actitudes de los empleados y obtener una visión honesta de la cultura existente de su empresa.
Además, registre las respuestas de los empleados con respecto a la mala conducta observada y compare estos resultados con los historiales de informes. Si los empleados están viendo volúmenes significativamente mayores de mala conducta de lo que reportan, es probable que su programa de cumplimiento necesite algo de trabajo.
Información del grupo
Busque fuentes de datos fuera de su departamento de cumplimiento y ética para evaluar el éxito general. Por ejemplo, coordínese con su equipo de recursos humanos para hacer preguntas relacionadas con la ética y el cumplimiento durante los procedimientos de contratación, las entrevistas de fin de servicio y las evaluaciones de rendimiento.
Además, al rastrear el número de días de enfermedad tomados, incidentes de robo, quejas de compensación al trabajador y accidentes, su empresa puede obtener información adicional sobre la cultura general de la empresa y rastrear más fácilmente las tendencias.
Hable con los gerentes
De acuerdo con la encuesta de ACFE mencionada anteriormente, los denunciantes tienen más probabilidades de denunciar el fraude a sus superiores directos o ejecutivos de la compañía, aproximadamente el 38 por ciento de los casos. Estos líderes empresariales no solo necesitan estar preparados para responder a un problema, sino que a menudo pueden proporcionar información directa sobre la cultura corporativa.
Pida a estos administradores que documenten activamente cualquier cuestión o inquietud que se les plantee. Con los procedimientos formales implementados, su organización puede recopilar detalles consistentes a través de incidentes y marcos de tiempo, lo que ofrece una mayor visibilidad de las tendencias.
Obtenga ayuda externa
Con las regulaciones federales, estatales y locales que se aprueban y modifican de forma rutinaria, y con las agencias de aplicación que publican regularmente actualizaciones de políticas y procedimientos, mantener el cumplimiento puede parecer como golpear a un objetivo en movimiento.
Dada la dificultad de mantenerse al día con todos estos cambios constantes, considere trabajar con proveedores externos o expertos para ayudar a administrar y diseñar un programa de cumplimiento flexible que pueda adaptarse a estas expectativas cambiantes.
El siguiente paso
Hay una serie de factores que deben tenerse en cuenta al evaluar el valor y el éxito de su programa de cumplimiento existente. Al adoptar un enfoque holístico y evaluar regularmente las actitudes y los conocimientos de su personal, su empresa puede determinar mejor la salud general de su cultura corporativa e identificar acciones que tienen un impacto positivo en el cumplimiento.
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